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破天荒!长江证券惊现“被执行”,涉及“委托理财”?

时间:2023-08-29 08:27:44     来源:市场资讯

来源:券业行家


【资料图】

正值上市券商中报披露关键时刻,长江证券新增一则被执行信息,而案件的当事人,“似曾相识”。

“破天荒”涉诉动态

整理券商信息的行家,意外发现一则被执行信息,指向上市券商长江证券。

话说,企查查信息更新了一则涉及长江证券的被执行记录,日期显示为2023年8月25日。

案号为(2023)鄂0302执3231号,由湖北省十堰市茅箭区人民法院(简称:茅箭区法院)立案执行,执行标的为154,909元。

在行家印象中,长江证券此前并未有过类似的诉讼信息。从这个角度,本案可谓“破天荒”。

那么,这起案件涉及的两名自然人——吴某某和王某某,与长江证券是否有什么关联?

“讨薪案”裁判文书

搜寻裁判文书网,行家发现有7份文书同时涉及长江证券和前述两名自然人。另有一份文书,也是目前唯一一份公开判决,为吴某某诉长江证券的劳动争议案。

正是这起案件,让行家大开眼界。

茅箭区法院查明,吴女士于2009年6月入职长江证券十堰人民北路证券营业部(简称:十堰营业部),担任客户经理。

2019年6月,因在职期间多次违规挪用多名客户账户金额不能偿还,吴女士被客户投诉至证监会,并被十堰市公安局以涉嫌诈骗罪多次传讯调查。吴女士正常上班至2019年7月19日,因客户要求赔偿,无法正常上班进而旷工。2019年7月30日,长江证券以旷工为由,解除劳动合同。

法院据此认为,当事人存在“严重违反单位规章制度”的情况,长江证券解除劳动合同符合法律规定,驳回诉讼请求。

WHAT?从业人员挪用资金,客户投诉至证监会。如此魔幻的情节,居然是在判决书中载明的事实。

除前述劳动争议案外,其余诉讼几乎都涉及客户委托理财引发的纠纷。因“经济犯罪嫌疑”,法院裁定驳回起诉。

这也让行家猜测,本次涉及长江证券的执行案,是否另有隐情。是不是有这样的可能性——当事人作为从业人员,违规动用客户资金导致损失。法院认定“表见代理”,判决由长江证券承担连带责任?

要知道,券商机构对于员工合规展业,负有管理责任。从过往案例来看,因从业人员违规“涉诉”,任职券商“失察”担责,并非个例。

比如,时任东莞证券大连营业部总经理于雷,私刻公章,盗用空白合同,诈骗5,194万元。案发后,于雷被判无期徒刑。2019年4月,大连证监局点名东莞证券大连营业部内部岗位制衡失效,未能有效防控风险,在空白凭证管理方面存在漏洞,对其采取责令改正并责令增加内部合规检查次数的监管措施。相关法律诉讼显示,东莞证券被法院判决赔偿受害者损失。

又如,时任民生证券太原营业部总经理许静,伙同营业部总经理助理常克凡等人,私刻公章,以虚构的投资项目和虚假的理财合同实施诈骗。2015年12月,证监会认定民生证券把关不严、监督机制失效,内部控制不完善、经营管理混乱等问题,对其采取责令限期整改,暂停新开证券账户半年的监管措施;山西证监局要求太原营业部责令限期改正,暂停开户一年。相关民事诉讼甚至惊动了最高人民法院,判决由民生证券承担七成赔偿责任。

分支机构合规管理

查询相关案件线索,均提及当事人曾经是长江证券十堰营业部客户经理的身份,并指向了这家券商对分支机构的内控合规管理。

工商信息显示,十堰营业部成立于1999年,现有参保人员40名,无论是资历还是规模,均颇为可观。

从2016年至今,十堰营业部的负责人已有六任,先后有五名总经理。如此频繁的变动,或许与长江证券对经纪业务条线的管理有关。

行家了解到,长江证券分管财富管理条线的高管肖剑,有着多年券商分支机构任职经历。他曾任大鹏证券上海金陵东路营业部总助,华夏证券上海五莲路营业部副总经理,金元证券上海徐虹北路营业部副总经理。在长江证券,他历任上海后长街营业部总经理、上海分公司总经理、财富管理中心总经理。2022年2月,肖剑担任长江证券副总裁至今。

而分管合规的高管胡勇女士,有着深厚的监管背景,此前曾在湖北证监局任职。在长江证券,她于2019年6月担任合规总监,2019年11月任副总裁兼合规总监,2021年4月进一步兼任首席风险官。

半年报更多罚单

据长江证券业绩快报,2023年上半年表现良好:营业收入为38.32亿元,同比增长34.64%;归母净利润为11.06亿元,同比增长38.34%。

而在中报披露之前,长江证券境外业务也收到了监管处罚。

因担任六单IPO项目独家保荐机构存在多项“缺失”,香港证监会对长江证券融资(香港)有限公司(简称:长江证券融资)罚款2000万元,暂时吊销投行牌照。

在业绩大幅增长的同时,作为大型券商,长江证券对分支机构和从业人员的管理,或许有待进一步提高。

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